Befragungen in internen Untersuchungen: Reihenfolge, Protokoll und Fairness

Befragungen sind der Ort, an dem interne Untersuchungen am sichtbarsten scheitern. Dokumente halten still; Menschen nicht. Eine zu früh geführte Befragung bildet die befragte Person weiter, nicht die Untersuchung. Ein nachlässig geführtes Protokoll macht aus einer starken Feststellung ein Aussage-gegen-Aussage. Und eine unfair geführte Befragung beschert dem Unternehmen einen frischen arbeitsrechtlichen Streit: zusätzlich zum Problem, das es lösen wollte.

Die gute Nachricht: Die meisten Befragungsfehler sind Fehler der Reihenfolge und der Vorbereitung, und beides ist kontrollierbar.

Zuerst die Dokumente, dann die Befragungen

Der stärkste Grund, spät zu befragen, ist einfach: Sie haben einen sauberen Versuch. Die erste Befragung einer Schlüsselperson ist die, in der ihre Darstellung ungeprobt ist und ihr Wissen darüber, was Sie wissen, am geringsten. Verbrauchen Sie diesen Versuch vor Abschluss der Dokumentenprüfung, können Sie nicht nach den Nachrichten fragen, die Sie noch nicht gesehen haben, aber die befragte Person verlässt den Raum mit genauer Kenntnis dessen, wofür sich die Untersuchung interessiert.

Eine Befragung nach der Prüfung ist ein anderes Instrument. Die Befragenden kommen mit der Chronologie, wissen, wo der Aktenbestand klar ist und wo er schweigt, und können Fragen für das einsetzen, was nur Fragen leisten: Absichten erklären, echte Lücken füllen, Glaubwürdigkeit prüfen. Da strukturierte Prüfung den vollständigen Bestand heute schnell abdecken kann, kostet "Dokumente zuerst" keine Monate mehr: die alte Entschuldigung für das Befragen im Blindflug ist weg.

Von den Rändern zur Mitte

Die Reihenfolge zählt fast so viel wie der Zeitpunkt. Das übliche Muster arbeitet von der Peripherie zum Zentrum: zuerst die Personen, die Kontext und Abläufe erklären können (wie Freigaben normalerweise liefen, wer wo sass), dann die Zeugen näher am Geschehen, zuletzt die vom Vorwurf betroffenen Personen, wenn sich die Fragen auf Dokumente statt auf Hypothesen stützen lassen.

Eine betroffene Person zuerst zu befragen kann ausnahmsweise richtig sein, aber als Entscheidung, nicht als Zufall der Verfügbarkeit. Und jede Befragung lehrt die Organisation, dass eine Untersuchung läuft. Die Reihenfolge sollte deshalb einkalkulieren, dass die Leute miteinander reden, denn das tun sie.

Protokolle, die standhalten

Legen Sie die Form des Protokolls vor der ersten Befragung fest, und halten Sie sie durch. Die realistischen Varianten (strukturierte Notizen der Befragenden, ein zeitnah erstelltes ausführliches Memorandum, ein Wortprotokoll, eine Tonaufnahme) tauschen Genauigkeit, Offenheit und Aufwand unterschiedlich gegeneinander, und Aufnahmen werfen eigene Fragen von Einwilligung und Datenschutz auf. Am wichtigsten sind Einheitlichkeit und Ehrlichkeit darüber, was das Protokoll ist: Notizen, die das Verständnis der Befragenden wiedergeben, sind in Ordnung: solange sie später niemand als Wortprotokoll ausgibt.

Praktische Punkte, die sich bezahlt machen: eine zweite Person im Raum, die mitschreibt; das Protokoll erstellt, solange die Erinnerung frisch ist; und eine bewusste Entscheidung, ob die befragte Person es durchsieht und bestätigt. Läuft die Untersuchung unter anwaltlichem Berufsgeheimnis, sollten Befragungsmemoranden von den Anwälten oder für sie im Rahmen des Mandats erstellt werden: wie die Ergebnisse danach zirkulieren, ist eine eigene Disziplin.

Fairness ist keine Höflichkeit, sie ist Schutz

Befragte haben Anspruch darauf zu wissen, worauf sie sich einlassen, soweit es die Untersuchung erlaubt. Das heisst: klar sagen, für wen die Befragenden handeln (für das Unternehmen, nicht für die Einzelperson), warum das Gespräch stattfindet, zumindest in Umrissen, und was mit dem Protokoll geschieht. Arbeitnehmende schulden dem Arbeitgeber aufgrund der Treuepflicht von Art. 321a OR grundsätzlich Mitwirkung, aber diese Pflicht hat Grenzen, sie wird von der Fürsorgepflicht des Arbeitgebers begrenzt (Art. 328 OR), und Druck, der in Nötigung kippt, vergiftet das Protokoll und das Arbeitsverhältnis gleichermassen.

Für betroffene Personen hat Fairness eine harte Kante: Bevor Schlüsse gegen jemanden gezogen werden, muss die Person mit der Substanz der Vorwürfe konfrontiert werden und eine echte Gelegenheit zur Stellungnahme erhalten. Diesen Schritt zu überspringen ist nicht nur ein ethischer Fehltritt: nach Schweizer Arbeitsrecht kann er die anschliessenden Massnahmen untergraben, bis hin zu einer Kündigung, die sonst vertretbar gewesen wäre.

Keine neuen Probleme schaffen, während man alte untersucht

Die wiederkehrenden Eigentore sind vermeidbar: Vertraulichkeit oder Straffreiheit versprechen, die das Unternehmen nicht halten kann; mit Konsequenzen drohen, um Antworten zu erzwingen; die Aussagen einer Person einer anderen als Hebel vorhalten; Befragungsinhalte in Flurgespräche sickern lassen, was in Rufschädigung übergehen kann; und in Befragungen erhobene Personendaten behandeln, als pausierte das Datenschutzrecht während Untersuchungen, was es nicht tut (Art. 6 DSG). Grenzüberschreitende Befragungen fügen eine weitere Ebene hinzu, denn Arbeits- und Datenschutzregeln folgen der angestellten Person, nicht den Untersuchenden.

Ob einer bestimmten Person ein eigener Rechtsbeistand angeboten, ob sie förmlich belehrt oder überhaupt befragt werden soll, ist eine Ermessensfrage, die von den Umständen abhängt, von der Exponierung, von der Rolle der Person, von möglichen Folgeverfahren. Dieses Ermessen gehört zu einer Anwältin, die das ganze Brett sieht. Wenn in Ihrem Untersuchungsplan als Nächstes Befragungen anstehen und Reihenfolge oder Spielregeln unsicher erscheinen, ist das ein guter Moment für ein Gespräch, bevor die erste Einladung hinausgeht.